四季度9家券商因股权质押业务遭处罚,联储证券被暂停股票质押交易9个月

原标题:四季度9家券商因股权质押业务遭处罚,联储证券被暂停股票质押交易9个月12月23日,搜狐财经通过上交所获悉,联储证券因开展股票质押回购业务违规,收到交易所... ...

原标题:四季度9家券商因股权质押业务遭处罚,联储证券被暂停股票质押交易9个月

12月23日,搜狐财经通过上交所获悉,联储证券因开展股票质押回购业务违规,收到交易所罚单,被暂停股票质押回购交易权限9个月。

(图片来源于网络)

此外,申港证券、华宝证券、国盛证券三家券商也均因股票质押业务遭到处罚。

(图片来源:上交所官网)

据上交所公告显示,联储证券在开展股票质押式回购交易业务过程中存在对部分项目融入方尽职调查不到位、尽职调查报告等文件内容出现错误、个别项目内部审核机制不完善、对融出资金的用途持续跟踪不及时等问题。

因此,上交所对联储证券予以暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限9个月的纪律处分,不得新增股票质押式回购交易业务初始交易,这也是近日遭到处罚最重的券商。

(图片来源:上交所官网)

上交所披露,申港证券因开展股票质押式回购交易业务过程中,存在部分项目融资用途管理不严格等问题遭到处罚,上交所暂停其股票质押回购交易权限3个月的处分,

此外,受股权质押业务开展不合规的影响,国盛证券和华宝证券分别遭到监管部门暂停其股票质押回购交易权限3个月的处分。

今年内,券商股权质押违规事件频频发生,今年10月,南京证券曾因股票质押业务违规操作同时收到两大交易所开出的罚单。

除南京证券外,万联证券及财富证券均因股票质押业务违规问题受到监管部门处罚。

搜狐财经通过沪深交易所公告统计,今年4季度,共有9家券商收到监管罚单,而上述券商遭处罚的原因均因股权质押业务不合规。(文/徐佳雯)

广告 330*360
广告 330*360
Copyright © 2002-2017 南阳资讯网_实时资讯_今日资讯头条_招考资讯网 版权所有
意见反馈